證券投資信託及顧問法 | 全台大學開課課程資訊網
本法所稱證券投資顧問,指直接或間接自委任人或第三人取得報酬,對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議。本法 ...,有下列情事之一者,處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金:.一、未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資 ...,法規類別:,行政>金融監督管理委員會>證券暨期貨管理目.第7條.證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構、全權委託保管機構及其董事、監察人、經理人 ...,本法所稱證券投資顧問...
證券投資信託及顧問法修正草案 依證券投資信託及顧問法規定 何 種 事業不得 兼 營 證券投資信託事業 證券投資信託及顧問法第107條構成要件 證券投資信託事業管理規則 證券投資信託及顧問法罰則 證券投資信託基金管理辦法 證券投資信託及顧問法第4條 證券投資顧問事業管理規則 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 證券投資信託事業管理規則第12條 證券投資信託事業管理規則25 證券投資信託及顧問法 期貨信託事業管理規則 證券投資信託事業設置標準 下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員 基金管理辦法 博客 來 清潔 人類學研究所ptt 文化人類學研究所 中信金融管理學院行為財務學(英) 師大電機碩士ptt 台師大電機研究所 流體力學課程 計算機網路概論線上課程
證券投資信託及顧問法 | 全台大學開課課程資訊網
本法所稱證券投資顧問,指直接或間接自委任人或第三人取得報酬,對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議。 本法 ... Read More
第107 條 | 全台大學開課課程資訊網
有下列情事之一者,處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金:. 一、未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資 ... Read More
證券投資信託及顧問法§7 | 全台大學開課課程資訊網
法規類別:, 行政> 金融監督管理委員會> 證券暨期貨管理目. 第7 條. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構、全權委託保管機構及其董事、監察人、經理人 ... Read More
證券投資信託及顧問法§4 | 全台大學開課課程資訊網
本法所稱證券投資顧問,指直接或間接自委任人或第三人取得報酬,對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議。 Read More
證券投資信託及顧問法§22 | 全台大學開課課程資訊網
有下列情形之一,除經主管機關核准外,不得擔任各該證券投資信託事業之基金保管機構:. 一、投資於證券投資信託事業已發行股份總數達一定比率股份。 二、擔任證券投資 ... Read More
證券投資信託及顧問法§107 相關法條 | 全台大學開課課程資訊網
任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金。 境外基金之私募,應符合第十一條第一項至第三項規定,並 ... Read More
證券投資信託及顧問法§93 | 全台大學開課課程資訊網
法規類別:, 行政> 金融監督管理委員會> 證券暨期貨管理目. 第93 條. 證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業,應建立內部控制制度;其 ... Read More
證券投資信託及顧問法§6 | 全台大學開課課程資訊網
法規類別:, 行政> 金融監督管理委員會> 證券暨期貨管理目. 第6 條. 非依本法不得經營證券投資信託、證券投資顧問及全權委託投資業務。 信託業募集發行共同信託基金 ... Read More
證券投資信託及顧問法第 | 全台大學開課課程資訊網
證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人,對於職務上之行為,要求、期約、收受財物或其他不正利益者,處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺 ... Read More
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